首发于｜Longbridge Global

香港证监会最新发布了一则震撼所有港股投资者的重磅通知：

(相关资料图)

证监会将于2023年3月20日正式推出香港投资者识别码制度。

翻译过来，这意思就是：明年3月20日起，港股将正式实施实名制。

所谓实名制，简单来说就是交易港股的投资者需要按照规定向香港联合交易所提交身份信息。

这意味着港股历史上一个重要的里程碑事件：以往的“一人多户”现象将终结，“一人一户”的交易时代正式开启。

届时，如果港股投资者不同意进行实名制转换，那么他/她只有一个选择了：只能卖出股票，不得买入股票。

01

什么是“香港投资者标识符制度”？

投资者识别码制度要求相关受规管中介人必须逐一为现有参与港交所上市证券场内外交易的客户编配唯一的券商客户编码。

并且， 每个券商客户编码应与该特定客户的客户识别信息配对，包括客户名称、身份证明文件的签发国家或司法管辖区、身份证明文件的类别及身份证明文件的号码。

举例来说，如果一位散户投资者使用美国护照登记并开立港股交易账户，同时他持有香港身份证，那么他就需要向香港联交所提供其香港身份信息。

至于中介提交给联交所的具体客户信息，只包括身份证明文件上的身份识别信息，包括姓名、号码、签发地和类别，不需要提交出身日期、详细住址、电话号码等隐私信息。

香港证监会原话：

在香港投资者识别码制度下，相关持牌法团及注册机构将须为其每名客户编配券商客户编码，并将券商客户编码附加于其客户的证券交易指令。它们亦将须就在联交所发出证券交易指令或进行须向联交所作出汇报的非自动对盘交易的客户，向联交所的数据资料库提交有关识别信息（即客户的名称及身份证明文件资料）。

另外，相关持牌法团及注册机构亦须根据场外证券交易汇报制度，就在联交所上市的普通股及房地产投资信托基金的相关场外证券交易，以及实体股票证书的存放或提取，向证监会汇报相关资料。

相关受规管中介人必须向每个自动对盘交易指令及每宗须向香港联合交易所有限公司（联交所）汇报的非自动对盘交易附加券商客户编码。没有券商客户编码或券商客户编码的格式错误的交易指令或交易将不获接纳。

与此同时，证监会特别强调，中介向个人客户就在香港投资者识别码制度下收集、储存、处理和使用个人资料需要取得对方同意：

相关受规管中介人须取得其个人客户就香港投资者识别码制度下收集、储存、处理及使用与该客户的券商客户编码和客户识别信息相关的个人资料的所有书面或其他方式的明示同意。

02

如何过渡？时间安排怎样？

提交配对档案的市场演习已成功完成，相关受规管中介人须在2022年12月19日开始通过联交所的电子通讯平台（e通讯）的网页介面及/或e通讯的安全文件传输协议介面向联交所提交包含真实券商客户编码及客户识别信息的配对档案。

在2023年3月20日前，相关受规管中介人可以根据联交所订明的规定，于2022年12月19日起随时提交最新的券商客户编码与客户识别信息配对资料。

需要注意的是，必须由中介人在前一个交易日联交所规定的截止时间之前向联交所的数据资料库提交客户编码与识别信息档案，否则，客户不能在交易日买入股票。

对于当日开户的新客户以及当日重新启动账户的静止客户，中介人可在交易日联交所规定的截止时间之前向联交所的数据资料库提交档案。

何为“静止客户”，是指自上次交易后最少24个月不活跃的客户（不论帐户余额为何或是否有资金流动）。

风险提示：此文出于传递更多信息之目的，文章内容仅供参考，仅代表作者个人观点，不构成投资建议。

关键词：